El Derecho Penal ha sufrido un cambio importante en los últimos años, siendo más relevante que nunca
Cada día vemos como se sigue teniendo el falso convencimiento de que todo lo que le concierne a la empresa, se debe de abordar desde la perspectiva del Derecho Mercantil.
Pero nada más lejos de la realidad ya que el Derecho Penal requiere un control específico de los tipos Subjetivos, Tipicidades, Delitos, Penas,… que aunque el derecho mercantil/tributario sirva de base, no elimina el riesgo penal ya que el principal rasgo es el dolo por comisión o por omisión.
Compliance Penal
¿Cómo afecta el Código
Penal a las empresas?
En el año 2010 se introduce en nuestro Código Penal la responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas, pero no es hasta la reforma del Código Penal de 2015 cuando ésta cobra una especial relevancia, estableciendo en qué condiciones y supuestos previstos en la ley, las personas jurídicas (sociedades mercantiles, asociaciones y fundaciones) serán penalmente responsables de los delitos cometidos por sus representantes legales, por las personas que estén por ellos autorizadas y por los delitos cometidos por sus empleados.
En este último supuesto, la responsabilidad penal podrá alcanzar, además, a los representantes legales de la persona jurídica por
incumplimiento del deber de control y vigilancia que se regula en el Código Penal.
Esta figura delictiva, pese a ser novedosa en nuestro ordenamiento jurídico, es veterana en el mundo pues, desde hace muchos años, quedó incorporada al derecho anglosajón y, posteriormente, a la mayoría de los países de la OCDE.
En España es un instrumento recién llegado que viene para quedarse.
Establece, sin embargo, el Código Penal que la persona jurídica quedará exenta de esta responsabilidad penal si el órgano de administración de la entidad ha adoptado y ejecutado con eficacia, antes de la comisión del delito, modelos de organización y gestión que incluyan medidas de vigilancia y control idóneas para prevenir la comisión del delito o para reducir de forma significativa el riesgo de su comisión.
Estos modelos de organización y gestión, reciben el nombre de «Compliance Program».
El proceso de creación de un Compliance Program requiere de conocimientos especializados en materia de derecho penal y ha de transitar por distintas fases con el objetivo de prevenir + detectar + responder de manera eficaz e idónea.
Prescindir de un Compliance Penal es asumir el riesgo de que la empresa y el administrador respondan penalmente de los delitos cometidos por directivos o empleados.
Multitud de delitos societarios
Principalmente desde el año 2015 estamos viendo como desde la Sala de lo Penal del Tribunal Supremo se emiten sentencias condenatorias/absolutorias tratando las responsabilidades penales de las personas jurídicas. Pero no hay que olvidar que detrás de cualquier sociedad existe un administrador, gerente, encargado, trabajador que necesita una defensa férrea de sus derechos.
Defensa Penal
Por ello, desde Nieves Moreno Abogados somos especialistas en Derecho Penal, centrado en la rama corporativa pero defendiendo a nuestros clientes independientemente de que sea particular o sociedad. Somos especialistas en:
• Fraude Fiscal
• Insolvencias Punibles
• Estafas
• Asesinatos
• Homicidios
• Tráfico de Drogas
• Lesiones
Nos hemos convertido en el despacho de referencia en Albacete y Villarrobledo en Defensa Penal.
Formación
Nuestros abogados son además Compliance Officer, con formación específica en Planes de Prevención de Riesgos Penales y Defensa Penal Corporativa.
Pertenecemos a la Asociación CUMPLEN
La ASOCIACIÓN DE PROFESIONAL DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO (CUMPLEN) está Impulsada por profesionales que lideran el área de Compliance en algunas de las más destacadas compañías españolas e internacionales, Cumplen es la organización profesional sin ánimo de lucro que promueve el desarrollo, la profesionalización, la implementación de las mejores prácticas y la búsqueda de la excelencia en el Cumplimiento Normativo.
A ella pertenece de forma individual nuestro C.E.O. Germán J. Nieves Moreno.
Expedientes 365
Desde Nieves Moreno Abogados apostamos por las nuevas tecnologías y ponemos a disposición de nuestros clientes el expediente digital, un medio seguro de intercambio de documentación en el que el cliente tiene disponible todos sus casos para poder consultar su avance en cualquier momento.
